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行業(yè)協(xié)會是政府和經(jīng)營主體之間的橋梁和紐帶，是完善社會主義市場經(jīng)濟體制進程中不可或缺的社會組織。改革開放以來，我國行業(yè)協(xié)會發(fā)展迅速，在提供政策咨詢、服務企業(yè)創(chuàng)新、加強行業(yè)自律、引導規(guī)范發(fā)展、維護企業(yè)權益等方面發(fā)揮了重要作用。與此同時，我國部分行業(yè)協(xié)會競爭合規(guī)意識不強、合規(guī)能力不高等問題逐步顯現(xiàn)，部分行業(yè)協(xié)會不當干預市場競爭、組織會員企業(yè)從事壟斷行為，甚至成為壟斷行為的“牽頭人”，損害了市場公平競爭秩序和消費者利益，不利于行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

反壟斷法實施以來，我國反壟斷執(zhí)法機構始終以保護市場公平競爭和維護消費者合法權益為主線，堅持監(jiān)管規(guī)范與促進發(fā)展并重，依法查處涉及行業(yè)協(xié)會的壟斷行為，切實保護市場公平競爭，維護消費者利益，推動行業(yè)協(xié)會依法加強自律，引導本行業(yè)經(jīng)營者公平競爭、積極創(chuàng)新，助力構建新發(fā)展格局、實現(xiàn)高質量發(fā)展。

健全法律制度

相對于一般的壟斷協(xié)議，行業(yè)協(xié)會組織達成的壟斷協(xié)議更加穩(wěn)固、更易得到執(zhí)行，對市場競爭和消費者的損害也更大，對中小企業(yè)生存發(fā)展、生產經(jīng)營乃至整體市場健康發(fā)展秩序的危害不容忽視。

針對部分行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議比較多發(fā)的問題，我國2008年施行的反壟斷法第十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會應當加強自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，維護市場競爭秩序；第十六條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為；第四十六條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處五十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。2019年6月，市場監(jiān)管總局制定出臺《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》，進一步細化反壟斷法規(guī)定，明確行業(yè)協(xié)會內涵和外延，詳細列舉行業(yè)協(xié)會不得從事的三種行為，為行業(yè)協(xié)會提供行為指引。

2022年8月1日，新修改的反壟斷法正式實施。新反壟斷法第十四條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會應當加強自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序；第二十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為；同時，增加“責令改正”的法律責任，并將罰款上限提高至三百萬元。2023年3月，市場監(jiān)管總局落實新反壟斷法修訂出臺《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》，進一步完善了涉及行業(yè)協(xié)會的有關條款內容。

中國政法大學副校長、教授時建中指出，新反壟斷法對行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，增加了“由反壟斷執(zhí)法機構責令改正”的法律責任，并將罰款上限由過去的50萬元提高至300萬元，有助于加強行業(yè)領域自律，維護公平競爭市場秩序。

為回應行業(yè)協(xié)會對細化法律規(guī)定、明確行為底線的期待，幫助行業(yè)協(xié)會健全反壟斷合規(guī)制度，加強反壟斷合規(guī)風險識別、評估和防范，市場監(jiān)管總局結合執(zhí)法實踐、立足中國國情研究起草關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南，于2023年5月向社會公開征求意見�！蛾P于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》進一步細化行業(yè)協(xié)會可能從事或者組織從事的壟斷行為情形，規(guī)定行業(yè)協(xié)會應當避免從事三種高風險行為。

上海交通大學法學院教授王先林認為，列舉出三種行業(yè)協(xié)會應當避免從事的高風險行為，抓住了防止行業(yè)協(xié)會發(fā)揮壟斷“牽頭人”作用的關鍵，為經(jīng)營者提供公平透明可預期的良好市場環(huán)境。

開展常態(tài)化監(jiān)管執(zhí)法

反壟斷執(zhí)法實踐顯示，行業(yè)協(xié)會以加強行業(yè)自律為名，組織會員單位從事壟斷協(xié)議行為、破壞市場公平競爭的情況并不鮮見。反壟斷法實施15年來，我國反壟斷執(zhí)法機構認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，聚焦民生等重點領域，依法查處涉及行業(yè)協(xié)會的壟斷案件近50件，罰款金額合計約1600萬元，其中在四川省水泥協(xié)會壟斷案、陜西省水泥協(xié)會壟斷案等11件案件中，行業(yè)協(xié)會被處以頂格罰款；江西豐城市預拌混凝土協(xié)會壟斷案等2件案件中，行業(yè)協(xié)會被反壟斷執(zhí)法機構建議依法撤銷其社會團體法人登記。

從違法行為類型看，均涉及橫向壟斷協(xié)議。涉及固定商品或者服務價格行為的案件占比約67%，涉及分割市場行為的案件占比約20%，涉及限定生產或者銷售數(shù)量行為的案件占比約12%。

從行業(yè)領域看，民生重點領域比較集中。其中，保險領域案件占比約22%，建材領域案件占比約16%，駕駛員培訓領域案件占比約10%，檢測、旅游、爆破器材等領域也相對多發(fā)。

從協(xié)會層級看，以省市級為主。涉及市級行業(yè)協(xié)會的案件占比約55%，涉及省級行業(yè)協(xié)會的案件占比約37%。

部分行業(yè)協(xié)會之所以出現(xiàn)上述涉嫌壟斷問題，存在多方面原因，至少包括：一是競爭合規(guī)意識相對淡薄。有的行業(yè)協(xié)會以加強行業(yè)自律為名，組織企業(yè)固定商品價格、劃分銷售市場，看似避免了過度競爭，實則破壞了公平競爭的市場秩序。二是市場化意識有待增強。有的行業(yè)協(xié)會缺乏對自身角色的清晰定位，容易與行政機關一起或者按照行政機關要求組織企業(yè)從事壟斷行為。三是內部管理不夠完善。有的行業(yè)協(xié)會雖由本行業(yè)企業(yè)自發(fā)成立，但日常管理活動被少數(shù)企業(yè)控制，成為實施壟斷行為、破壞市場競爭的工具。

市場監(jiān)管總局始終堅持監(jiān)管規(guī)范與促進發(fā)展并重，通過加強對行業(yè)協(xié)會的常態(tài)化反壟斷監(jiān)管，推動實現(xiàn)“查處一起案件、規(guī)范一個行業(yè)、凈化一個領域”，有效保護市場公平競爭，維護消費者利益，積極構建全國統(tǒng)一大市場，促進行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

加強合規(guī)指導

在開展常態(tài)化監(jiān)管執(zhí)法的同時，反壟斷執(zhí)法機構多措并舉加強競爭倡導，探索加強預防性監(jiān)管，幫助行業(yè)協(xié)會提升反壟斷合規(guī)意識和能力，預防壟斷行為的發(fā)生。

加強以案釋法。依法公開行政處罰決定書，發(fā)揮壟斷案件的警示、教育、引導作用，通過加強執(zhí)法促進合規(guī)管理，倒逼行業(yè)協(xié)會形成反壟斷合規(guī)管理的長效機制。

加強合規(guī)指引。市場監(jiān)管總局研究起草《關于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南》，從合規(guī)管理制度、壟斷風險識別與控制、內部舉報機制、溝通咨詢、會員合規(guī)指導、配合調查和約談等方面指導行業(yè)協(xié)會依法加強行業(yè)自律。陜西對當事人作出反壟斷處罰并發(fā)出行政指導書，山東發(fā)布《行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)指引》，貴州發(fā)布《貴州省行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》，河南發(fā)布《行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)指引》，提醒行業(yè)協(xié)會防范壟斷行為。

加強宣傳培訓。反壟斷執(zhí)法機構加強對反壟斷法配套規(guī)章、指南文件、重大執(zhí)法活動的宣傳解讀，成功舉辦九屆中國競爭政策論壇，舉辦中國公平競爭政策宣傳周，組織開展反壟斷法實施十周年和新反壟斷法實施等系列宣傳活動，連續(xù)4年發(fā)布《中國反壟斷執(zhí)法年度報告》。浙江、安徽、江西、云南等地舉辦快遞、水泥、電力等行業(yè)反壟斷培訓班，推動公平競爭理念逐步深入人心。

加強監(jiān)管聯(lián)動。反壟斷執(zhí)法機構與社會團體登記管理機關、行業(yè)主管部門等加強溝通協(xié)調，推進競爭監(jiān)管和市場準入、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，形成協(xié)同規(guī)制合力。7月19日，民政部發(fā)布開展全國性行業(yè)協(xié)會商會服務高質量發(fā)展專項行動的通知，將“全國性行業(yè)協(xié)會商會強化行業(yè)自律功能，積極維護公平競爭的市場環(huán)境和規(guī)范健康的行業(yè)發(fā)展秩序”作為行動的一項重要內容。

反壟斷合規(guī)不僅要寫在紙上，更要落實在行動中。反壟斷執(zhí)法機構將加強常態(tài)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法、部門協(xié)調聯(lián)動、行政指導與宣傳普法，把社會主義法治優(yōu)勢轉化為競爭治理效能，引導行業(yè)協(xié)會真正成為加強行業(yè)自律、規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展的“幫手”，助力構建新發(fā)展格局、實現(xiàn)高質量發(fā)展。

來源網(wǎng)址：https://www.samr.gov.cn/xw/mtjj/art/2023/art_0c2c0a7f169d4fd98558c4b20d5f87a2.html