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截至今年8月15日，上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門按照《市場(chǎng)輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為免罰清單》（以下簡(jiǎn)稱清單）規(guī)定，已經(jīng)對(duì)4153家市場(chǎng)主體不予處罰，其中廣告類案件占比最大，達(dá)到3399件。

近日，記者在上海市政府新聞發(fā)布會(huì)上獲悉，2019年3月以來(lái)，上海市市場(chǎng)監(jiān)管局與上海市司法局已聯(lián)合發(fā)布3份《市場(chǎng)輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為免罰清單》，進(jìn)一步回應(yīng)市場(chǎng)主體關(guān)切，持續(xù)推進(jìn)和深化免罰清單的實(shí)施工作。截至目前，3份清單已累計(jì)包含50項(xiàng)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的不予處罰事項(xiàng)。

據(jù)了解，3份清單實(shí)施以來(lái)，上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)各類市場(chǎng)主體一視同仁、平等對(duì)待，充分給予相關(guān)企業(yè)改正機(jī)會(huì)，使企業(yè)不會(huì)因無(wú)意之過(guò)、無(wú)心之失，導(dǎo)致企業(yè)商譽(yù)信用受損、財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)加重、融資上市受阻等。據(jù)介紹，在清單頒布之初，上海市某企業(yè)因在廣告宣傳中使用絕對(duì)化用語(yǔ)被立案調(diào)查，根據(jù)《廣告法》規(guī)定，企業(yè)至少要被處以20萬(wàn)元罰款，但上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門按照《行政處罰法》和清單規(guī)定，最后對(duì)企業(yè)作出免予處罰的決定。

上海市市場(chǎng)監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，清單通過(guò)探索輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，為市場(chǎng)主體培育、發(fā)展和壯大，創(chuàng)造了更加包容、更加寬容的市場(chǎng)環(huán)境。3份清單還進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了過(guò)罰相當(dāng)，在堅(jiān)持依法不予處罰的前提下，充分回應(yīng)了企業(yè)希望執(zhí)法部門開(kāi)展包容審慎監(jiān)管、柔性執(zhí)法的呼聲，合理把握了處罰和教育之間的平衡。在適用清單過(guò)程中，執(zhí)法人員更多地對(duì)企業(yè)采取批評(píng)教育和指導(dǎo)約談等措施，使企業(yè)切實(shí)感受到執(zhí)法“溫度”，更好實(shí)現(xiàn)執(zhí)法目的，踐行了寬嚴(yán)相濟(jì)的法治精神，讓執(zhí)法行為既合法，又合情合理。

據(jù)了解，傳統(tǒng)的行政處罰裁量基準(zhǔn)，更多側(cè)重于罰款方面從輕或者從重的控制，但沒(méi)有對(duì)不予處罰情形作出明確規(guī)定。清單填補(bǔ)了傳統(tǒng)處罰裁量基準(zhǔn)的這一空白，通過(guò)明確免罰的執(zhí)行依據(jù)，統(tǒng)一不予處罰的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，使不予處罰有章可循、有據(jù)可查，有效破解了“讓執(zhí)法人員清楚知道在什么情況下才可以不予處罰”和“如果罰重了會(huì)被認(rèn)為行政亂作為的擔(dān)憂”兩個(gè)難題，進(jìn)一步提升行政執(zhí)法精細(xì)化水平。

上海市市場(chǎng)監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，不予處罰不是免責(zé)，更不是豁免，市場(chǎng)主體只有及時(shí)糾正違法行為、消除危害后果，才能免予處罰。為此，在清單實(shí)施之初，上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門就制定出臺(tái)了配套實(shí)施細(xì)則，統(tǒng)一執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，要求辦案機(jī)關(guān)在對(duì)當(dāng)事人立案調(diào)查時(shí)，主動(dòng)調(diào)查當(dāng)事人是否屬于首次違法、是否符合清單規(guī)定；對(duì)符合清單要求的，應(yīng)出具不予處罰決定書，保障當(dāng)事人陳述申辯、行政復(fù)議等各方面的基本權(quán)利。同時(shí)，明確不予處罰并不是執(zhí)法部門免予調(diào)查取證，而是要求執(zhí)法部門更加重視全面客觀的調(diào)查取證，特別是收集、固定當(dāng)事人是否符合不予處罰條件的證據(jù)，避免出現(xiàn)“不予處罰就是免責(zé)，不予處罰不必取證、無(wú)須處理”等認(rèn)識(shí)誤區(qū)，為清單順利實(shí)施打下良好基礎(chǔ)。

該負(fù)責(zé)人表示，清單實(shí)施3年來(lái)，為企業(yè)提供了更加包容、更具活力、更有溫度的發(fā)展環(huán)境，在紓解企業(yè)困難、激發(fā)市場(chǎng)活力、提升執(zhí)法效能中發(fā)揮了重要作用，也不斷促進(jìn)精細(xì)化執(zhí)法和包容審慎監(jiān)管深化。下一步，上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門將繼續(xù)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，制定實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，持續(xù)跟蹤評(píng)估，切實(shí)做好清單的落實(shí)工作。

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