近日,《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》(簡稱《征求意見稿》)向社會公開征求意見。這既是其作為《反壟斷法》配套法規(guī)的同步修訂,也體現(xiàn)了《反壟斷法》關(guān)于“國家健全完善反壟斷規(guī)則制度”的要求。
作為反壟斷法基本制度的重要組成部分,經(jīng)營者集中反壟斷審查制度旨在維護(hù)合理的市場結(jié)構(gòu),防止市場力量的過度集中,將排除、限制競爭問題抑制在萌芽狀態(tài)!秶鴦(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》)自2008年8月實(shí)施以來,對預(yù)防壟斷行為、維護(hù)市場公平競爭發(fā)揮了重要作用。隨著《反壟斷法》進(jìn)行首次修改,國內(nèi)和國際經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生了巨大的變化,現(xiàn)有《規(guī)定》中的申報標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要。正是在這樣的背景下,市場監(jiān)管總局起草了《征求意見稿》。
申報標(biāo)準(zhǔn)可以起到初篩競爭風(fēng)險、劃定監(jiān)管范圍、明確申報義務(wù)、便利守法經(jīng)營等作用。申報標(biāo)準(zhǔn)的確定需要與本國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場競爭狀況相匹配,在消除潛在競爭風(fēng)險和減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)之間取得平衡。過低會增加企業(yè)經(jīng)營的制度性交易成本,也會造成執(zhí)法資源的浪費(fèi);過高則會導(dǎo)致?lián)p害競爭的集中沒有申報,不利于預(yù)防和制止壟斷行為。隨著我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、經(jīng)濟(jì)體制改革持續(xù)深入和對外開放水平不斷提高,我國的經(jīng)濟(jì)總量、市場主體數(shù)量、超大規(guī)模市場的總量、市場化程度和參與全球化的程度,都與《規(guī)定》實(shí)施時相比發(fā)生了深刻的變化。2021年,我國GDP已由2008年31萬億元增長到114萬億元,企業(yè)法人總數(shù)和營業(yè)收入超過4億元的企業(yè)數(shù)量均有顯著增長。從經(jīng)營者集中申報情況看,2021年國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共收到申報824件,與2009年相比增長了10倍,案件涉及的交易占當(dāng)年中國境內(nèi)全部并購交易的比例明顯提高,交易金額也迅速增長。為有效應(yīng)對經(jīng)營者集中領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新問題,《征求意見稿》主要從兩個方面對申報標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂。
一是提高營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)。將參與集中經(jīng)營者的全球合計營業(yè)額、中國境內(nèi)合計營業(yè)額和單方中國境內(nèi)營業(yè)額由現(xiàn)行的100億元人民幣(幣種下同)、20億元和4億元,分別提高到120億元、40億元和8億元。根據(jù)測算,營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)提高后,將有效減少中小規(guī)模并購申報的數(shù)量。這將有利于降低企業(yè)經(jīng)營的制度性交易成本,營造市場化法治化國際化的營商環(huán)境,為各類市場主體特別是中小企業(yè)創(chuàng)造廣闊的發(fā)展空間。同時,也有利于執(zhí)法機(jī)構(gòu)將有限的執(zhí)法資源更聚焦于大案要案,提升執(zhí)法效能。
二是優(yōu)化申報標(biāo)準(zhǔn)。與中小企業(yè)相比,大型企業(yè)開展集中產(chǎn)生排除、限制競爭效果的可能性較大!墩髑笠庖姼濉犯鶕(jù)我國實(shí)際情況,并參考國際最新立法動向,引入被收購方市值(估值)以體現(xiàn)其市場潛力,并對收購方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)做出專門規(guī)定,以保護(hù)市場主體創(chuàng)新活力。
對于《規(guī)定》的上述修訂方案,還需要做幾點(diǎn)說明:
第一,反壟斷法并非反對大企業(yè),更不反對規(guī)模經(jīng)濟(jì),但是關(guān)注大企業(yè)的并購又是反壟斷法的題中應(yīng)有之義。雖然現(xiàn)代反壟斷法總體上強(qiáng)調(diào)行為規(guī)制,但是其所涉及的市場行為(尤其是濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中)往往與特定的市場結(jié)構(gòu)有著密切的聯(lián)系。經(jīng)營者集中反壟斷審查制度就是為了防止具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。
第二,加強(qiáng)對大企業(yè)并購的反壟斷監(jiān)管是國際發(fā)展趨勢。近年來,美國、歐盟、英國、韓國等全球主要司法轄區(qū),紛紛加強(qiáng)對大型企業(yè)反壟斷領(lǐng)域的立法,并購的申報標(biāo)準(zhǔn)、損害論證、救濟(jì)措施、備案管理等從嚴(yán)管控。比如,美國立法草案對營業(yè)收入超過300億美元(約2000億元人民幣)的部分企業(yè)施以額外反壟斷義務(wù);韓國立法要求一般企業(yè)并購事后申報即可,但是大型企業(yè)參與的集中需要事前申報等。我國修改后的《反壟斷法》也要求國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)健全經(jīng)營者集中分類分級審查制度。
第三,申報標(biāo)準(zhǔn)只是經(jīng)營者集中的申報門檻,達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)當(dāng)依法申報,但這不等于該集中就會被禁止或者限制。截至2022年5月,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共審結(jié)經(jīng)營者集中4497件,大都為無條件批準(zhǔn);對于符合一定條件的簡易案件,與歐盟等司法轄區(qū)相同,我國也制定有相應(yīng)的簡化程序,降低申報方申報負(fù)擔(dān)。實(shí)踐中,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也不斷提高審查質(zhì)量與效率,著力降低企業(yè)交易成本。
總之,《征求意見稿》是在廣泛開展調(diào)查研究,吸收借鑒國際經(jīng)驗(yàn),并廣泛征求各方意見的基礎(chǔ)上形成的。相信其發(fā)布實(shí)施后,會進(jìn)一步健全完善我國的反壟斷規(guī)則制度,更好地加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法,維護(hù)公平競爭秩序。
來源網(wǎng)址:https://www.samr.gov.cn/xw/mtjj/202206/t20220627_348165.html
近日,《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》(簡稱《征求意見稿》)向社會公開征求意見。這既是其作為《反壟斷法》配套法規(guī)的同步修訂,也體現(xiàn)了《反壟斷法》關(guān)于“國家健全完善反壟斷規(guī)則制度”的要求。
作為反壟斷法基本制度的重要組成部分,經(jīng)營者集中反壟斷審查制度旨在維護(hù)合理的市場結(jié)構(gòu),防止市場力量的過度集中,將排除、限制競爭問題抑制在萌芽狀態(tài)!秶鴦(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(簡稱《規(guī)定》)自2008年8月實(shí)施以來,對預(yù)防壟斷行為、維護(hù)市場公平競爭發(fā)揮了重要作用。隨著《反壟斷法》進(jìn)行首次修改,國內(nèi)和國際經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生了巨大的變化,現(xiàn)有《規(guī)定》中的申報標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要。正是在這樣的背景下,市場監(jiān)管總局起草了《征求意見稿》。
申報標(biāo)準(zhǔn)可以起到初篩競爭風(fēng)險、劃定監(jiān)管范圍、明確申報義務(wù)、便利守法經(jīng)營等作用。申報標(biāo)準(zhǔn)的確定需要與本國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場競爭狀況相匹配,在消除潛在競爭風(fēng)險和減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)之間取得平衡。過低會增加企業(yè)經(jīng)營的制度性交易成本,也會造成執(zhí)法資源的浪費(fèi);過高則會導(dǎo)致?lián)p害競爭的集中沒有申報,不利于預(yù)防和制止壟斷行為。隨著我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、經(jīng)濟(jì)體制改革持續(xù)深入和對外開放水平不斷提高,我國的經(jīng)濟(jì)總量、市場主體數(shù)量、超大規(guī)模市場的總量、市場化程度和參與全球化的程度,都與《規(guī)定》實(shí)施時相比發(fā)生了深刻的變化。2021年,我國GDP已由2008年31萬億元增長到114萬億元,企業(yè)法人總數(shù)和營業(yè)收入超過4億元的企業(yè)數(shù)量均有顯著增長。從經(jīng)營者集中申報情況看,2021年國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共收到申報824件,與2009年相比增長了10倍,案件涉及的交易占當(dāng)年中國境內(nèi)全部并購交易的比例明顯提高,交易金額也迅速增長。為有效應(yīng)對經(jīng)營者集中領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新問題,《征求意見稿》主要從兩個方面對申報標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂。
一是提高營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)。將參與集中經(jīng)營者的全球合計營業(yè)額、中國境內(nèi)合計營業(yè)額和單方中國境內(nèi)營業(yè)額由現(xiàn)行的100億元人民幣(幣種下同)、20億元和4億元,分別提高到120億元、40億元和8億元。根據(jù)測算,營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)提高后,將有效減少中小規(guī)模并購申報的數(shù)量。這將有利于降低企業(yè)經(jīng)營的制度性交易成本,營造市場化法治化國際化的營商環(huán)境,為各類市場主體特別是中小企業(yè)創(chuàng)造廣闊的發(fā)展空間。同時,也有利于執(zhí)法機(jī)構(gòu)將有限的執(zhí)法資源更聚焦于大案要案,提升執(zhí)法效能。
二是優(yōu)化申報標(biāo)準(zhǔn)。與中小企業(yè)相比,大型企業(yè)開展集中產(chǎn)生排除、限制競爭效果的可能性較大。《征求意見稿》根據(jù)我國實(shí)際情況,并參考國際最新立法動向,引入被收購方市值(估值)以體現(xiàn)其市場潛力,并對收購方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)做出專門規(guī)定,以保護(hù)市場主體創(chuàng)新活力。
對于《規(guī)定》的上述修訂方案,還需要做幾點(diǎn)說明:
第一,反壟斷法并非反對大企業(yè),更不反對規(guī)模經(jīng)濟(jì),但是關(guān)注大企業(yè)的并購又是反壟斷法的題中應(yīng)有之義。雖然現(xiàn)代反壟斷法總體上強(qiáng)調(diào)行為規(guī)制,但是其所涉及的市場行為(尤其是濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中)往往與特定的市場結(jié)構(gòu)有著密切的聯(lián)系。經(jīng)營者集中反壟斷審查制度就是為了防止具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。
第二,加強(qiáng)對大企業(yè)并購的反壟斷監(jiān)管是國際發(fā)展趨勢。近年來,美國、歐盟、英國、韓國等全球主要司法轄區(qū),紛紛加強(qiáng)對大型企業(yè)反壟斷領(lǐng)域的立法,并購的申報標(biāo)準(zhǔn)、損害論證、救濟(jì)措施、備案管理等從嚴(yán)管控。比如,美國立法草案對營業(yè)收入超過300億美元(約2000億元人民幣)的部分企業(yè)施以額外反壟斷義務(wù);韓國立法要求一般企業(yè)并購事后申報即可,但是大型企業(yè)參與的集中需要事前申報等。我國修改后的《反壟斷法》也要求國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)健全經(jīng)營者集中分類分級審查制度。
第三,申報標(biāo)準(zhǔn)只是經(jīng)營者集中的申報門檻,達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)當(dāng)依法申報,但這不等于該集中就會被禁止或者限制。截至2022年5月,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共審結(jié)經(jīng)營者集中4497件,大都為無條件批準(zhǔn);對于符合一定條件的簡易案件,與歐盟等司法轄區(qū)相同,我國也制定有相應(yīng)的簡化程序,降低申報方申報負(fù)擔(dān)。實(shí)踐中,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也不斷提高審查質(zhì)量與效率,著力降低企業(yè)交易成本。
總之,《征求意見稿》是在廣泛開展調(diào)查研究,吸收借鑒國際經(jīng)驗(yàn),并廣泛征求各方意見的基礎(chǔ)上形成的。相信其發(fā)布實(shí)施后,會進(jìn)一步健全完善我國的反壟斷規(guī)則制度,更好地加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法,維護(hù)公平競爭秩序。
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